华安证券营业部乱象:向关联方输送利益，原总经理为朋友贪污900万。

赵超/电鳗财经正文

华安证券(600909。SH)，原名安徽证券公司，因在营销过程中涉及其他利益相关方不当利益，近日被其兰州金昌路证券营业部出具警示函。

Dianeel财经注意到，华安证券深圳彩田南路证券营业部原总经理周沄利用职务之便，在朋友* *开设的两个股票账户中挪用900万元单位资金进行营利活动。

向关联方输送不正当利益

2022年6月16日，华安证券发布公告称，公司近日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局(简称甘肃证监局)对其分支机构的警示函。

甘肃监管局经调查发现，华安证券兰州金昌路证券营业部存在以下问题:一是营业部聘用不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动；第二，在营销过程中，销售部门存在向其他利益相关方输送不正当利益的行为。

上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定，反映出上述营业部在人员管理、营销控制和廉洁从业方面存在不足，未能有效实施合规管理。

甘肃监管局决定对华安证券兰州金昌路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。

据点玉财经查询，华安证券2021年1月公告称，经查，华安证券福州伍肆路证券营业部(简称营业部)及该营业部原负责人陈小玲于2020年1月收到法院传票，但未及时向中国证监会福建监管局报告所涉及的诉讼；营业部异常监控系统中有458条同源委托预警未处理记录，营业部未按照证监会关于账户实名登记制度的监管要求对前述预警记录进行处理并采取控制措施。

华安证券2021年年报显示，截至报告期末，公司已开设证券营业部128家，其中长三角、京津冀、沿海省份占比超过80%。其中安徽省68家，广东省10家，甘肃省3家。

总经理挪用资金。

帝尼尔金融注意到，根据挪用资金上诉驳回通知书[(2020)万04 7号]，经查，利用担任华安证券股份有限公司深圳彩田南路证券营业部总经理的职务便利，使用伪造的他人身份证信息在深圳彩田南路证券营业部开立多个账户，挪用单位资金6000万元至上述账户进行股票交易。所得款项在偿还融资企业本息和支付营业部佣金后，将剩余款项转入其控制的账户继续炒股，再将非法所得转入他人账户后转到香港自用。此外，周沄利用职务之便，在朋友* *开设的两个股票账户内挪用单位资金900万元进行营利活动，但未与* *签订融资借款合同，也未办理相关审批手续。其行为已构成挪用资金罪。

根据安徽省淮南市中级人民法院的刑事裁定书[(2019)04刑终字第221号]，华安证券股份有限公司的前身华安证券成立于2001年1月，是安徽省国资委管理的国有控股企业。

2001年2月至2001年11月，周沄任华安证券安庆人民路营业部总经理；2001年11月至2008年10月，被华安证券股份有限公司聘任为深圳彩田南路证券营业部(简称深圳彩田南路部)总经理。任命文件经华安证券股份有限公司董事长、总裁办公会议研究决定，于2001年12月6日发布。

2002年至2003年，周沄代表深圳市彩田南路向安徽省太湖县农村信用合作联社(以下简称太湖联社)、安徽省怀宁县农村信用合作联社(以下简称怀宁联社)、安庆市白暨豚水泥厂(以下简称白暨豚水泥厂)、安徽省人民政府驻深圳办事处(以下简称深圳办事处)、安庆市社会和事业保障局(以下简称

周沄代表深圳彩田南路以购买国债的名义向太湖联合融资6500万元。2002年1月31日，太湖联合将3500万元汇入深圳彩田南路账户。2002年7月4日，太湖联合汇款3000万元至深圳彩田南路账户。7月5日，周沄将1500万元转入华安证券公司合肥安庆路营业部上海美赛账户，划拨资金用于炒股；另于同月将1500万元分别转入江苏“金交所”公司王兵、宋凯伦、戴建泰、李、陈洪洲、侯账户，用于调配炒股资金。

周沄代表深圳彩田南路以购买国债的名义向怀宁联社融资5500万元。2002年6月28日，怀宁联合汇款1000万元至深圳彩田南路账户。同日，周沄将该款项转入上海美赛账户，以分享炒股资金。2003年1月20日，怀宁联合汇款1500万元至深圳彩田南路账户。当天，周沄将这笔钱转入王兵的账户，以入股炒股。

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