打雷！上市公司及控股股东被立案调查(上市公司爆雷名单)

一波未平一波又起！

资金占用和违规担保事项尚未解决。2月6日晚间，ST三生发布公告称，公司及控股股东潘先文于近日分别收到中国证监会下发的《立案通知书》，公司及潘先文涉嫌信息披露违法违规。根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规的规定，中国证监会决定对公司及潘先文进行立案调查。

截至2月6日收盘，公司股价为4.35元/股，市值18.79亿元。

收到立案通知书

近日，ST三生和控股股东潘先文分别收到证监会下发的立案通知书。ST三生表示，公司及控股股东潘先文将积极配合中国证监会立案调查，继续关注后续进展，并根据相关法律法规的要求及时做好信息披露工作。上述事项不会影响公司正常的生产经营活动。

同日，公司公布了资金占用和违规担保问题的解决进展。公告称，公司控股股东拟通过引入投资者的方式解决资金占用和违规担保问题。目前正在推进引进投资者，相关交易方案还在论证阶段。截至公告日，控股股东及其关联方尚未制定有效的可执行计划。公司将继续与控股股东及其关联方进行沟通，督促控股股东及其关联方制定解决资金占用和违规担保问题的方案。

此前，未经董事会、监事会和股东大会审议，公司与控股股东控制的北生制药共同向重庆万盛恒辉小额贷款有限公司借款，并将该笔借款提供给北生制药使用，已构成关联方资金占用。截至公告日，资金占用余额本息合计7147.66万元。

此外，公司海外子公司三生制药有限公司于2019年6月26日与埃塞俄比亚NIB国际银行签订抵押担保合同，以其厂房及机器设备作为SSC？中国建筑股份有限公司(以下简称& ldquoSSC & rdquo)向埃塞俄比亚NIB国际银行借款4亿比尔(折合人民币约5183万元)提供担保。该事项未经公司董事会、监事会和股东大会审议，已构成公司违规提供对外担保。截至公告日，SSC尚有2，641万元未偿还。

因此，公司股票自2022年9月27日开市起被实施其他风险警示。

2022年预亏1.6亿-2.1亿元。

ST三生有两大业务板块:建材、化工和医药制造。

2022年公司预计亏损1.6亿-2.1亿元。对于亏损原因，公司表示，建材板块业务主要受国家加强基础设施建设项目管理、房地产宏观调控等政策影响，项目建设增速放缓，行业竞争加剧；同时，受气候和疫情影响，开工率大幅下降，原材料采购成本不断上升，财务费用居高不下，应收账款减值。

图片来源:ST三生公告

st三生出现资金占用问题已经不是第一次了。

2021年6月5日至11月，公司实际控制人潘先文及其关联公司共占用公司资金6192.06万元，占用资金利息按银行同期贷款利率计算(计算至2022年4月18日)为261.52万元，实际控制人共占用6453.58万元。2022年4月18日，实际控制人、第二大股东邓汉银关联公司与公司签订协议，约定实际控制人占用公司资金6453.58万元，等于协议签订之日公司欠第二大股东邓汉银关联公司的款项。截至2022年4月18日，实际控制人占用的资金已清偿完毕。

2022年6月14日，ST三生收到重庆证监局行政监管措施决定书。根据决定内容，除资金占用问题外，公司未及时披露关联方财务资助关联交易、重大诉讼、仲裁等重大事项。2021年9月至2022年3月，公司关联方田凯实业、弘毅投资向公司提供财务资助共计1.34亿元，公司尚有1.05亿元需要偿还。上述事项构成关联交易，公司未能披露上述关联交易的信息。同时，自2021年1月以来，发生了多起合同纠纷、票据追索权纠纷等诉讼仲裁案件。2021年1月1日至2021年11月27日，公司未披露的诉讼、仲裁案件金额为1.81亿元，占公司2020年经审计净资产的10.3%，达到《深圳证券交易所股票上市规则》规定的临时披露标准。但公司未对上述重大事项进行临时信息披露。

重庆证监局表示，近期发生多起实际控制人及其关联方以非经营性方式占用上市公司资金，关联交易和重大事项未及时披露的案件，反映出公司实际控制人凌驾于内部控制之上，严重损害上市公司独立性，支付审批、公章管理等相关内控制度未得到有效执行，公司治理和内部控制存在重大缺陷。